直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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